Xử nghiêm các vi phạm trong chào bán, sử dụng vốn và chuyển nhượng chứng khoán riêng lẻ

Theo đó, vi phạm quy định về chào bán, phát hành cổ phiếu riêng lẻ, trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán: phạt tiền từ 50 triệu đồng đến 70 triệu đồng đối với hành vi thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu khi chưa được chấp thuận hoặc thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu không đúng với phương án đã được chấp thuận.

Phạt tiền từ 70 triệu đồng đến 100 triệu đồng đối với một trong các hành vi: thực hiện chào bán, phát hành cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ không đúng thời gian quy định; không công bố báo cáo sử dụng vốn…